全国证券从业资格2022模拟试题237

1. [单选题]除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )．

A. 二级市场
B. 三板市场
C. 店头市场
D. 第四市场

2. [单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于( )。

A. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价和前一个交易日的均价
B. 公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前一个交易日的均价
C. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价和前一个交易日的均价
D. 公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前一个交易日的均价

3. [多选题]在股份有限公司中，( )不得兼任监事。

A. 工会干部
B. 董事
C. 经理
D. 财务经理

4. [多选题]证券交易的特征表现为（ ）。

A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 安全性

5. [单选题]门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。

A. 信息技术系统控制
B. 公司内部管理制度
C. 基金投资决策与执行
D. 公司财务与投资管理

6. [多选题]发行人名称冠有（ ）或字样的，应说明冠以此名的依据。

A. “高科技”
B. “技术”
C. “科技”
D. “新技术”

7. [多选题]证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有( )。

A. 层次结构
B. 品种结构
C. 多层次资本结构
D. 交易场所结构

8. [单选题]在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．

A. 企业债
B. 融资券
C. 国债
D. 特种金融债券

9. [单选题]转股价格应（ ）。

A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}均价
C. 不高于前一交易日的均价
D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价

10. [单选题]2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》^{(new corporate law)}于（ ）起生效。

A. 2006年12月1日
B. 2006年1月1日
C. 2006年5月1日
D. 2006年10月1日

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